专业领域
亚洲最大赌博网站视点 | 证券公司从业人员业务培训参考法律法规汇编（下）
作者：薛志宏 马铭 宋颂
前言：
为落实贯彻新《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》,中国证券业协会于2022年7月制定并发布《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》《证券公司从业人员业务培训细则》及《证券公司从业人员业务培训大纲》(以下简称《培训大纲》)。
《培训大纲》对证券公司从业人员的培训内容提出了指导性要求，内容包括法律法规、宏观政策、职业道德及与所从事证券业务相关的理论、专业技能等方面，并明确相应的参考内容范围和细目，旨在进一步加强从业人员的职业道德教育、法规政策培训和专业能力培训，促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
《培训大纲》所列示的法律法规又可细分为“主要法律、行政法规”“管理类规则”“业务类规则”三部分，涵盖了证券行业从业人员应当知悉和遵守的246篇法律法规等法律文件。（更新时间截至2022年7月7日，相关法律法规如有修订，以修订版为准。）
北京亚洲最大赌博网站中茂律师事务所金融保险与衍生业务委员会将《培训大纲》中的246篇法律、规定等进行汇编，汇编完成的《证券公司从业人员业务培训参考法律法规汇编》约220万字，为方便您阅读，特分为上下两编。
目录：
第三章 业务类规则
1. 证券经纪
关于加强证券经纪业务管理的规定
证券登记结算管理办法（2022修订）
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
证券公司客户资料管理规范
证券公司代销金融产品管理规定（2020修订）
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
证券公司开立客户账户规范
证券交易委托代理协议指引
证券公司客户账户开户协议指引
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则（2014修订）
中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则
上海证券交易所交易规则（2020第二次修订）
深圳证券交易所交易规则
北京证券交易所交易规则（试行）
上海证券交易所债券交易规则
深圳证券交易所债券交易规则
关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法
2. 证券投资咨询
证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）
发布证券研究报告暂行规定（2020修订）
关于加强对利用'荐股软件''从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（2020第 二次修订）
证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（2020修订）
证券投资咨询机构执业规范（试行）
发布证券研究报告执业规范（2020修订）
3. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
上市公司收购管理办法（2020修正）
上市公司重大资产重组管理办法（2020修正）
上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
非上市公众公司收购管理办法（2020修正）
非上市公众公司重大资产重组管理办法（2020修正）
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定（2016修订）
上市公司监管指引第7号一一上市公司重大资产重组相关股票 异常交易监管
监管规则适用指引一一机构类第2号
证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法
4. 证券承销与保荐
股权类
首次公开发行股票并上市管理办法（2022修正）
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2020修正）
创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）
上市公司证券发行管理办法（2020修正）
科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）
科创板上市公司持续监管办法（试行）
创业板上市公司持续监管办法（试行）
北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）
优先股试点管理办法（2021修正）
存托凭证发行与交易管理办法（试行）
证券发行上市保荐业务管理办法（2020）
监管规则适用指引一一机构类第1号（2021年11月修订）
关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见
保荐人尽职调查工作准则（2022）
证券发行上市保荐业务工作底稿指引（2022）
证券发行与承销管理办法（2018修订）
创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定（2021修订）
证券公司保荐业务规则
证券公司首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录细则
首次公开发行股票并上市保荐业务工作底稿目录
注册制下保荐协议（示范文本）
首次公开发行股票承销业务规范（2018修订）
注册制下首次公开发行股票承销规范
首次公开发行股票配售细则（2018修订）
首次公开发行股票网下投资者管理细则（2018修订）
注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则
注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引
北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则
上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021年修订）
深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则 （2021 年修订）
北京证券交易所证券发行与承销管理细则
上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）
深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）
上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）
北京证券交易所股票上市规则（试行）
债权类
公司债券发行与交易管理办法（2021）
可转换公司债券管理办法
银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法
非公开发行公司债券报备管理办法
非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2019修订）
公司债券承销业务规范
公司债券承销业务尽职调查指引（修订稿）
公司债券业务工作底稿内容与目录指引
公司债券承销报价内部约束指引
公司债券受托管理人执业行为准则
上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则
深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）
上海证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）
深圳证券交易所公司债券上市规则（2022年修订）
上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）
深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）
5. 证券融资融券
证券公司融资融券业务管理办法（2015）
转融通业务监督管理试行办法（2020修正）
上海证券交易所融资融券交易实施细则（2019修订）
深圳证券交易所融资融券交易实施细则
中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则（2018修订）
6. 证券做市交易
证券公司科创板股票做市交易业务试点规定 2951 全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）（2019修订）
上海证券交易所互联互通存托凭证业务指引第2号一一中国存托凭证做市
上海证券交易所股票期权试点做市商业务指引
深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引
7. 证券自营
中国证券监督管理委员会关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知
关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2020修订）
8. 证券资产管理
资产管理计划
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
标准化债权类资产认定规则
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定
证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意 见》操作指引
证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）
证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引
资产证券化
证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定
证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引
证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引
上海证券交易所资产证券化业务指引
深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）
9. 其他业务
股转系统业务
非上市公众公司监督管理办法（2021修正）
全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修订）
全国中小企业股份转让系统分层管理办法
全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）
全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定
全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）
全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引
全国中小企业股份转让系统股票交易规则
其他信用业务
证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引
股票质押式回购交易及登记结算业务办法
股票质押式回购交易及登记结算业务办法
上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号一一风险管理
深圳证券交易所证券交易业务指引第1号一一股票质押式回购交易风险管理
约定购回式证券交易及登记结算业务办法
约定购回式证券交易及登记结算业务办法
质押式报价回购交易及登记结算业务办法
质押式报价回购交易及登记结算业务办法
中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押 式回购交易结算风险控制指引（2021年修订版）
跨境业务
内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（2022修正）
证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引
境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法
上海证券交易所沪港通业务实施办法（2022年修订）
深圳证券交易所深港通业务实施办法（2022年修订）
上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法
深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法
私募、托管、场外等其他业务
私募投资基金监督管理暂行办法
证券公司私募投资基金子公司管理规范
证券公司另类投资子公司管理规范
证券投资基金托管业务管理办法（2020）
股票期权交易试点管理办法
证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（2020修订）
证券公司参与股指期货、国债期货交易指引
区域性股权市场监督管理试行办法
区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）
证券公司柜台交易业务规范
证券公司柜台市场管理办法（试行）
证券公司金融衍生品柜台交易业务规范
机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）（2015修订）
关于发布《证券公司收益互换业务管理办法》的通知
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